第一高手地方交易所分类清理整顿进行时 整合方案尚未明确

财经新闻 2020-10-16138未知admin

  (原标题:地方交易所分类清理整顿进行时 同类场所整合方案尚未明确)

  审视“类金融”之地方交易所

  从2011年底至今,地方交易所已经历了三次大规模的清理整顿,但交易所的数量却有不降反增之势。据清理整顿各类交易场所部际联席会议摸底数据显示,地方交易所与上一轮清理整顿后相比增加了311家,总数达到1131家,并指出超过300家为违规交易所。

  尽管目前地方监管机构正对各类交易所进行分类清理整顿,但工作远未接近尾声,地方交易所的“合规化”进程前漫漫。

  导读

  广州市开展清理整顿各类交易场所回头看工作方案,将各类机构进行了分类处理。第四类是未经省批准设立的交易场所以及外省交易场所分支机构,采取积极措施其开展违规业务,督促推动关停整改,对于未在地开展实际经营活动的企业依法列入异常名录向公示。

  清理整顿,目前仍是地方交易场所的主旋律。

  今年的第三轮交易所清理整顿工作,和地方各级部门下发了多份监管文件,如“清整联办31文”指出,省级要着手建立完善各类交易场所监管制度。9月初,浙江首份地方金交所监管文件;地方金交所监管文件也将跟进。

  广州市金融工作局相关人士向21世纪经济报道记者透露,目前清理整顿工作主要将交易所分成四类进行处理,并强调:“在本次交易所清理整顿回头看和互联网金融专项整治中,已按上级部门要求指导广州金产交易中心优化调整相关业务。目前,广州金产交易中心业务运行健康平稳。”

  未获批准场所关停整改

  西南某金交所负责人告诉21世纪经济报道记者:“各地成立各类交易场所,一方面是地方争取金融方面的监管;另一方面,为了促进地方金融要素市场发展,解决当地中小企业等问题。”

  “广东地区经济发达,更应该实体经济发展实际需要,设立更多交易,充分发挥广州在要素市场方面服务全国的功能作用。”广州市金融工作局相关人士在接受21世纪经济报道记者采访时表示。

  近年来,金交所虽未爆发大规模风险事件,但突出的违规问题,即涉嫌将权益拆分为均等份额公行、变相突破200人界限,违规开展由一行三会监管的金融产品交易等,一直未得到有效解决。

  “合理分水”更要“管住用水”。去年秋天,一场涵盖161个县级行政区、291条河流和67个重要饮用水水源地的监督检查在全国铺开,水利部以一省一单方式向各省级行政区和新疆生产建设兵团反馈1215个涉水问题。今年5月,水利部确定黄河流域水资源监管行动任务,聚力推进合理分水、管住用水、科学调水、整治超量用水。

  广州市金融工作局相关人士表示,广州市开展清理整顿各类交易场所回头看工作方案,将各类机构进行了分类处理:第一类是20家广州辖区交易场所,主要是指导其规范经营,按照省的要求不采用违规交易模式,不开展违规品种交易,目前已将对该20家交易场所的处置意见报送省相关部门;第二类是省属国企交易场所,主要是通过舆情监测等方式进行密切关注,积极配合省相关部门做好相关工作;第三类是企业名称或经营范围中含有“交易中心、交易所”,但并未从事交易场所业务的企业,协调推动其办理工商变更手续;第四类是未经省批准设立的交易场所以及外省交易场所分支机构,采取积极措施其开展违规业务,第一高手督促推动关停整改,对于未在地开展实际经营活动的企业依法列入异常名录向公示。

  整合尚未有实质性进展

  今年以来,在交易场所监管趋严的背景下,金交所面临不少困难,包括和监管政策不明朗等问题。

  多位金交所负责人对21世纪经济报道记者坦言,目前金交所并不缺资产,主要是缺资金。首先,银行是金交所最大的“金主”,由于市场资金面中性偏紧,加上金交所资产为非标资产,银行理财投非标资产有限额,第一高手而且占用100%的资本金,银行投资意愿不强;其次,今年6月监管下发文,叫停互金和金交所合作违法违规业务,切断了金交所的主要资金径。

  上述西南某金交所负责人表示:“我们现在只做机构对机构的撮合业务,也不成立线上,最重要的是合规操作,保住金交所这块牌照。”

  “清整联办31文”显示,按属地原则由地省级于2017年6月30日前完成清理整顿,按期公布违法违规交易场所“”。

  对此,多位金交所负责人表示,关于最新一轮清理整顿,目前没有明确消息,也不清楚是否已结束。华东某金交所负责人表示,目前每个月都有地方金融办来检查,已经是常态化的工作。

  不过,接近贵州金融监管人士告诉21世纪经济报道记者,贵州交易场所清理整顿已告一段落,目前已经出了两期,但这是一个持续性的工作,目前正在总结经验,做好制度建设,在《贵州省交易场所管理办法(试行)》的基础上,正在制定细则;再结合市场情况,进一步清理整顿;再总结经验,优化监管。

  31文还称,省级要推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家,于2018年3月前整合为一家交易场所。

  但据21世纪经济报道记者了解到,对于整合目前各地没有实质进展,如何操作,金交所人士也倍感困惑。多位金交所人士表示,地方金交所整合主要存在两个难点:一是各家股权分配问题,二是业务模式如何融合。

  广州市金融工作局相关人士也称:“目前,广州辖区各类交易场所数量达到20家,我省对各类交易场所实行分类监管,目前我市暂未收到省各监管部门关于整合同类交易场所的工作方案,待省明确整合工作方案后,我市将积极做好相关工作。”

  多位金交所人士在接受21世纪经济报道记者采访时认为,首份地方金交所专项监管文件“浙文”重点在于两个方面:一是首次明确了合格投资者标准和信息披露标准,二是省外业务。部分浙江的金交所此前很多业务都在省外,因此影响较大。

  

  各地方金交所监管文件也将陆续。江苏多位金交所人士透露,江苏已经拟好了地方金交所监管文件,第一高手但还未下发。

  实际上,对于广州市来说,吸引金融人才战略绝不仅仅只是“人才引进”风来的突发奇想,而是早在三年前就开始执行的稳健、计划。

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